Области деятельности по обеспечению соответствия

[sakib45]

Многие компании уже много лет вкладывают значительные средства в усилия по соблюдению требований. Однако то, как компания обеспечивает соблюдение законов и этических норм, редко обсуждается публично. Не только собственные сотрудники компании заинтересованы в получении информации о мерах по обеспечению соответствия: клиенты, поставщики и общественность также хотят знать о мерах, принимаемых компаниями для достижения целей. В этой статье мы даем ключ к тому, что такое комплаенс и какие области он включает.

Оглавление [ Скрыть ]

Что такое соответствие?

Отмывание денег
Кодексы этики и поведения
Преследование на рабочем месте
Конфликты интересов
Какие проблемы создает соблюдение требований на практике?
Что такое соответствие?
В буквальном переводе термин «комплаенс» означает Азербайджан Telegram Лидер соответствие требованиям; то есть соблюдение законодательства и соблюдение закона и порядка компанией и ее сотрудниками, а также «порядочность, честность и деловая этика».

В некоторых случаях может иметь смысл ввести кодекс поведения для сотрудников или сформулировать руководящие принципы соблюдения требований. Структурированная разработка внутренних правил и постоянная проверка их соблюдения также могут представлять собой конкурентное преимущество. Государственные клиенты, в частности, заключают контракты только с компаниями, имеющими доказательства надлежащего управления соблюдением требований.

Области деятельности по обеспечению соответствия
Соблюдение требований часто ставит компании перед серьезными проблемами. Прежде всего, необходимо определить все соответствующие области действий и риски. Только тогда можно будет определить, существуют ли уже в компании достаточные структуры обеспечения соответствия или их необходимо создать, обновить или адаптировать.

Отмывание денег
отмывание денег
Уже в 1990 году Европейский Союз принял первую директиву по борьбе с отмыванием денег, призванную предотвратить неправомерное использование финансовой системы в целях отмывания денег. Действующее законодательство устанавливает, что компании, подпадающие под действие режима, должны соблюдать следующие обязательства:

Проведение анализа рисков и реализация внутренних мер по управлению рисками.
Проверка деловых партнеров (KYC) как необходимое условие деловых отношений, включающая не только проверку самой компании, но и лиц и бенефициарных владельцев, действующих от ее имени.
Получите информацию о цели и характере деловых отношений и оцените ее при отсутствии ясности.
Постоянный мониторинг деловых отношений или проверяемых транзакций. В рамках такого непрерывного мониторинга отчитывающиеся организации должны обеспечить своевременное обновление соответствующих документов, данных и информации с учетом сопутствующего риска. Эти меры позволяют отслеживать движение денежных средств и выявлять необычные или даже подозрительные операции или деловые отношения.
Сообщайте о подозрительных операциях в ответственные национальные отчетные органы.